Universidad Técnica Particular de Loja

Auditoría Informática

2015

Presentación final de Controles Internos

Grupos 1 y 4

Equipos de trabajo

Equipo auditor

Katherine Mishell Carchi Ludeña

Milton Iván Leiva Paladinez

Luis Miguel Mena Mogrovejo

Francisco Oswaldo Vargas Naula

GRUPO 1

Equipo auditado

Christian Fabián Jiménez Esparza

Mishele Liliana Loján Castillo

Diego Israel Moreno León

Carlos Francisco Ojeda Ureña

GRUPO 4

¿Cuál es el sistema a auditar?

Auditoría Informática - UTPL

Presentación de fin de bimestre: Grupos 1 y 4

Viernes 24 de Julio del 2015

Buscador de recursos OCW

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Presentación de fin de bimestre: Grupos 1 y 4

Viernes 24 de Julio del 2015

Objetivos

Objetivo general:

Elaborar un programa de auditoría informática para el sistema “Buscador de Recursos OCW”.

Supervisar los controles internados especificados por el grupo de análisis, desarrollo y diseño del sistema.
Elaborar un informe que contenga la evaluación de los procesos indicados por los integrantes del grupo de análisis, desarrollo y diseño, para así poder realizar recomendaciones sobre los mismos.

Objetivos específicos

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Presentación de fin de bimestre: Grupos 1 y 4

Viernes 24 de Julio del 2015

Presentación de fin de bimestre: Grupos 1 y 4

Auditoría Informática - UTPL

Procedimiento para el programa de Auditoría

Elaboración de evaluaciones semanales de los controles internos definidos por los integrantes del grupo desarrollador del sistema:
- Plantilla semanal especificando correcciones realizadas y posibles mejoras sobre los controles internos establecidos.

Elaboración de informe final, especificando los controles efectuados y recomendaciones finales.

Controles internos

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Presentación de fin de bimestre: Grupos 1 y 4

Viernes 24 de Julio del 2015

Implementación de un registro de usuarios que no dependa de servicios ajenos.
Acceso al sistema.
Habilidades del personal.
Actualizaciones.
Respaldo de información.
Escalabilidad.
Medidas de seguridad.

Correcciones llevadas a cabo

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Presentación de fin de bimestre: Grupos 1 y 4

Viernes 24 de Julio del 2015

Se implementó un registro de usuarios local para no depender de servicios ajenos.

Se documentó el procedimiento de autenticación en el sistema y se listó las personas que acceden a el mismo con sus respectivos roles.

Se establecieron jornadas de capacitación para el personal cada 2 meses.

Se realizaron actualizaciones en las bases de datos del sistema.

Se definieron políticas para el respaldo de la información.

Se determinó que el servidor cuenta con las características necesarias para un correcto funcionamiento del sistema.

Se renovaron las licencias del software antivirus de los equipos.

Resultados obtenidos

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Presentación de fin de bimestre: Grupos 1 y 4

Viernes 24 de Julio del 2015

El sistema cumple con todo lo necesario para su adecuado funcionamiento.
Existe un adecuado aseguramiento de la información, debido a que se encuentra almacenada en el repositorio “Dropbox”.
La políticas que se establecieron son las idóneas para asegurar la información.

Sugerencias por parte de los auditores

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Presentación de fin de bimestre: Grupos 1 y 4

Viernes 24 de Julio del 2015

Capacitar al personal constantemente para el uso adecuado del sistema.
Elaborar manuales de usuario en caso de contratar nuevos miembros de la empresa.
Dar un mantenimiento adecuado al sistema y considerar posibles mejoras en cuanto a las funcionalidades ofrecidas.